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Washington D.C. -La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy una adjudicación total de aproximadamente 3 millones de dólares a dos denunciantes cuya información y asistencia condujeron a una acción de ejecución exitosa de la SEC.

Los denunciantes proporcionaron por separado e independientemente al personal de la SEC información valiosa y asistencia continua, que incluyó participar en múltiples entrevistas con el personal y proporcionar documentos útiles.

«Los denunciantes de hoy desempeñaron un papel fundamental para ayudar a la Comisión de Bolsa de Valores a llevar a cabo esta importante acción», dijo Emily Pasquinelli, jefa interina de la Oficina de denunciantes de la SEC.

«El primer denunciante proporcionó información al principio de la investigación y ayudó al personal de la SEC a desarrollar su caso y enfocar sus recursos, mientras que el segundo informante ayudó al personal a descubrir fondos malversados ​​y transferencias fraudulentas».

La SEC ha otorgado aproximadamente $ 932 millones a 172 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.

No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes.
Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa.

Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.

Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.