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WASHINGTON DC. -La Comisión de Bolsa y Valores acusó hoy al ex director financiero de la compañía farmacéutica Immunomedics, Inc y a su ex socio romántico por uso de información privilegiada en las acciones de la empresa.
Según la denuncia de la SEC, mientras se desempeñaba como director financiero de inmunomedicina, Usama Malik se enteró de que la FDA había permitido a la compañía detener un ensayo clínico de un medicamento contra el cáncer de mama porque los datos del ensayo existente proporcionaban pruebas convincentes de que el medicamento era eficaz.
La denuncia alega que Malik, quien fue objeto de un «apagón» comercial que le prohibía a él y a cualquier persona que viviera en su hogar comprar acciones de Immunomedics, inmediatamente dio propina a Lauren S. Wood, con quien vivía en ese momento, así como a tres miembros de la familia.
Según la denuncia, Wood y dos de los miembros de la familia compraron acciones de Immunomedics, al igual que una cuenta a nombre del cónyuge del tercer miembro de la familia.
Como se alega, después de que Immunomedics anunció la decisión de la FDA, el precio de sus acciones casi se duplicó, lo que resultó en una ganancia de $ 67,060 para Wood y una ganancia combinada de aproximadamente $ 21,000 para los miembros de la familia.
La denuncia alega además que, cuando se le preguntó a Malik sobre el comercio de Wood como parte de una investigación de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), no la identificó como su pareja romántica y afirmó falsamente que no se había comunicado con ella durante el período relevante. período.
«Los ejecutivos de las empresas públicas tienen el deber de salvaguardar la información material no pública y no deben usarla para su beneficio personal, como alegamos que Malik hizo al dar propina a Wood y a los miembros de su familia», dijo Joseph G. Sansone, Jefe de la Unidad de Abuso de Mercado de la SEC.
«La División de Cumplimiento sigue centrada en detectar e investigar el uso de información privilegiada por parte de ejecutivos de empresas públicas».
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. Para el Distrito de Nueva Jersey, acusa a Malik y Wood de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores y busca contra cada uno de ellos una orden judicial permanente y una sanción civil y, contra Malik, una barra de oficial y director.
En una acción paralela, la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito de Jersey anunció hoy cargos penales contra Malik y Wood.
La investigación de la SEC fue realizada por Tracy Sivitz y Vanessa De Simone de la Unidad de Abuso del Mercado, y Elizabeth Baier de la Oficina Regional de Nueva York. El caso ha sido supervisado por el Sr. Sansone. La SEC agradece la ayuda de FINRA.
