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Bolsa y Valores acusa a Red Rock Secured junto a tres ejecutivos de planear fraude dirigido a cuentas de jubilación

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Teclalibremultimedios.com /

 

Washington DC –La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy cargos contra Red Rock Secured LLC, con sede en El Segundo, California, su director ejecutivo, Sean Kelly, y dos de sus exejecutivos de cuentas sénior, Anthony Spencer y Jeffrey Ward, en relación con un plan fraudulento que implicaba convencer a cientos de inversionistas a vender valores en sus cuentas de jubilación para comprar monedas de oro y plata a precios que incluían márgenes mucho mayores que los prometidos por los demandados.

Según la demanda de la SEC, desde al menos 2017, los demandados repetidamente solicitaron inversionistas a través de declaraciones falsas y engañosas, diciéndoles que «protegieran» sus ahorros para la jubilación mediante la venta de valores en sus cuentas del Plan de Ahorro Thrift de empleados federales, planes 401 (k), y Cuentas de Retiro Individual para invertir en monedas de oro o plata con un recargo de sólo 1 a 5 por ciento. 

En realidad, Red Rock cobró hasta un 130 por ciento en márgenes, lo que les permitió embolsarse más de $30 millones de los más de $50 millones que recibieron de los inversionistas.

«Como alega nuestra demanda, los demandados usaron el miedo y las mentiras para defraudar a los inversores con millones de dólares de sus ahorros para la jubilación ganados con tanto esfuerzo», dijo Antonia M. Apps, directora de la oficina regional de Nueva York de la SEC. «Investigaremos y cobraremos esquemas similares que se dirijan a las cuentas de jubilación de los inversores».

La demanda de la SEC, que se presentó en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Central de California, acusa a Red Rock, Kelly, Spencer y Ward de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores. La SEC está buscando órdenes judiciales permanentes, devolución de ganancias presuntamente obtenidas de forma ilícita, más intereses y sanciones civiles, así como un oficial y un director de barra en relación con Kelly.

La investigación de la SEC fue realizada por Michael Ellis y Elzbieta Wraga de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC y fue supervisada por Hane L. Kim del Grupo de Trabajo de Estrategia Minorista y Tejal D. Shah de la Oficina Regional de Nueva York. Alex Lefferts de la Oficina de Investigación y Análisis de Mercado de la División de Ejecución ayudó con la investigación. 

El litigio estará a cargo de Jack Kaufman. Esta acción surge de una investigación generada por la Iniciativa del Plan de Ahorros Thrift de la División de Cumplimiento, que se enfoca en prácticas potencialmente inapropiadas dirigidas a las cuentas de jubilación de los empleados del gobierno.

 La SEC agradece la asistencia de la Junta Federal de Inversiones de Ahorro para la Jubilación, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y los reguladores estatales que son miembros de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte.

La Oficina de Educación y Defensa del Inversionista de la SEC y el Grupo de Trabajo de Estrategia Minorista de la División de Cumplimiento emitieron hoy una Alerta para el Inversionista para brindar consejos a los inversionistas del Thrift Savings Plan sobre cómo evitar el fraude.

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